Roundhill Investments hat angekündigt, dass es einen Reverse Split der ausgegebenen und ausstehenden Aktien des Roundhill Cannabis ETF (Cboe BZX: WEED) und des Roundhill MEME ETF (NYSE Arca: MEME) durchführen wird. Der Gesamtmarktwert der ausstehenden Aktien wird aufgrund dieses Splits nicht beeinträchtigt, mit Ausnahme der Rücknahme von Bruchteilen von Aktien, wie unten beschrieben. Nach Handelsschluss am 28. April 2023 werden die Fonds einen Reverse Split ihrer ausgegebenen und ausstehenden Aktien wie folgt durchführen:
-Fondsname: Roundhill Cannabis ETF
-Reverse Split-Verhältnis: 1 für 5
-Fondsname: Roundhill MEME ETF
-Reverse Split-Verhältnis: 1 für 5
Die neue CUSIP-Nummer tritt am 1. Mai 2023 in Kraft. Aufgrund des Reverse Splits wird jeder fünfte Anteil des Fonds gemäß der oben angegebenen Tabelle in einen Anteil umgewandelt. Darüber hinaus wird der Nettoinventarwert („NAV“) pro Anteil und der Eröffnungspreis des nächsten Handelstages für die Fonds etwa fünfmal höher sein. Die Anteile der Fonds werden ab dem 1. Mai 2023 auf ihren jeweiligen Börsen auf bereinigter Basis gehandelt.
Der Eröffnungswert der ausgegebenen und ausstehenden Anteile der Fonds und somit der Investitionswert eines Aktionärs wird durch den Reverse Split nicht beeinflusst. Die Tabelle unten zeigt die Auswirkungen eines hypothetischen Reverse Splits von 1 für 5, wie er oben beschrieben wurde:
Reverse Split von 1 für 5:
-Zeitraum
-Anzahl der Anteile
-Hypothetischer NAV
-Gesamtmarktwert
Pre-Split
-100
-$10
-$1,000
Post-Split
-20
-$50
-$1,000
Als Ergebnis des Rückkaufs kann ein Aktionär der Fondsanteile einen Bruchteil eines Anteils halten. Bruchanteile können jedoch nicht an den Börsen gehandelt werden. Daher wird der Fonds am 28. April 2023 nach Handelsschluss die Bruchteile der Anteile des Aktionärs zu dem bereinigten NAV zurückkaufen. Ein solcher Rückkauf kann steuerliche Auswirkungen für diese Aktionäre haben, und ein Aktionär kann einen Gewinn oder Verlust im Zusammenhang mit dem Rückkauf seiner Bruchanteile realisieren. Andernfalls führt der Reverse Split nicht zu einer steuerpflichtigen Transaktion für die Inhaber von Fondsanteilen. Für diesen Rückkauf werden den Aktionären keine Transaktionsgebühren berechnet.
Der Fonds kann auch eine Aggregation von weniger als den erforderlichen Anteilen zur Schaffung eines Creator-Units haben – auch bekannt als eine „Odd-Lot-Einheit“. Daher wird der Fonds einem berechtigten Teilnehmer eine einmalige Gelegenheit bieten, die Odd-Lot-Einheit zu einem angepassten NAV oder dem NAV an dem Tag, an dem der berechtigte Teilnehmer die Odd-Lot-Einheit einlösen möchte, zurückzukaufen. Ein autorisierter Teilnehmer ist ein Kapitalmarktfacilitator des ETF-Schaffungs- und Rücknahmeprozesses. Die Transferstelle des Listed Funds Trust wird die Depository Trust Company („DTC“) über den Reverse Split informieren und DTC anweisen, die Investitionen jedes Aktionärs entsprechend anzupassen. DTC ist der registrierte Eigentümer der Fondsanteile und führt eine Aufzeichnung der Fonds.
Anleger sollten die Anlageziele, Risiken, Gebühren und Aufwendungen sorgfältig prüfen, bevor sie investieren. Für einen Prospekt oder einen Zusammenfassenden Prospekt mit diesen und weiteren Informationen über Roundhill-ETFs besuchen Sie bitte die Website unter https://www.roundhillinvestments.com/etf. Lesen Sie den Prospekt oder den Zusammenfassenden Prospekt sorgfältig durch, bevor Sie eine Investition tätigen. Die Investition birgt Risiken, einschließlich möglicher Verluste des invest
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